Federale wet № 39-FZ "Op de Securities Market": Key

Federale wet 39-FZ regelt verhoudingen ontstaan in verband met de uitgifte en distributie van financiële instrumenten, ongeacht de aard van de uitgevende instelling, de regels van de oprichting en exploitatie van de professionele deelnemers van handelsplatformen. We volgende overwegen een aantal van de bepalingen van de normatieve act.

Overzicht

Er zijn verschillende soorten van de activiteit in de markt van effecten. Het wordt uitgevoerd, meestal professionele deelnemers. Op dit moment heel gebruikelijk organisaties die verschillende diensten te bieden aan investeerders. De belangrijkste taak van de deelnemers marktplaatsen handelt te behouden en te verhogen kapitaal. Zij stelt de basisregels beschouwd regelgeving, evenals de Centrale Bank van Rusland. Het fungeert als een regulator en een sleutel toezichthouder.

activiteit dealer

Het is gerelateerd aan de commissie van de transacties voor de aankoop of verkoop van financiële instrumenten. Deze operaties, in overeenstemming met de 39-FZ "Op de Securities Market", uitgevoerd op eigen kosten en voor eigen rekening na de publicatie van de waarde van de aankoop commitment / implementatie. Professional deelnemers kunnen strikt omschreven onderwerpen handelen. Verkoop / aankoop van obligaties en andere financiële instrumenten wordt uitgevoerd door rechtspersonen die commerciële entiteiten zijn, evenals overheidsbedrijven uitgevoerd, indien de betrokken autoriteit vastgestelde voorschriften voor hun werk.

totstandkoming van de voorwaarden

Dealer activiteit omvat de definitie:

1. Maximum / minimum aantal financiële instrumenten voor de verkoop / aankoop.
2. De periode waarvoor de prijs is ingesteld.

Bij het ontbreken van de verklaring vermeld andere belangrijke voorwaarden en condities, een professionele deelnemer moet een deal voor een klant voorstel te doen. Wanneer fraude, in overeenstemming met de 39-FZ "Op de Securities Market", om het te kunnen aanklagen voor de handhaving van de gestelde eisen of om te compenseren voor de verliezen van de belegger.

administratie

securities management omvat transacties in financiële instrumenten, cash gebruikt voor transacties en contracten. Om het uit te voeren, als algemene regel dat een vergunning. De uitzondering is wanneer de regeling alleen verband houdt met de uitoefening van de rechten op financiële instrumenten. De volgorde van de transacties gereguleerd door de normatieve handelen onder bespreking en overeenstemming. In het verloop van de activiteiten van de professionele deelnemer moet aangeven dat het fungeert als een controle.

Rechten en plichten

Als het tegenstrijdig belang van een professionele deelnemer en een / meerdere opdrachtgevers, waarvan de partijen niet vooraf bekend waren, heeft geleid tot deals die veroorzaakt schade aan de laatste, wordt de controle verplicht om schade op eigen kosten te betalen. Beschouwd als normatieve act gevestigde rechtspersonen. In het bijzonder kan een professionele deelnemer in overeenstemming met de 39-FZ "Op de Securities Market", financiële instrumenten die bestemd zijn voor gekwalificeerde beleggers te kopen, evenals in de betreffende overeenkomst aan te gaan. Als u in strijd met de gevestigde regeling treedt een aantal negatieve gevolgen voor het onderwerp. Onder hen:

1. Een verplichting om de financiële instrumenten toe te passen en de overeenkomst te ontbinden, als hun derivaten. De overeenkomstige bepaling kan een Centrale Bank van Rusland te presenteren of rechtstreeks aan de klant.
2. Vergoeding voor schade veroorzaakt als gevolg van de uitvoering van de financiële instrumenten, en de beëindiging van contracten.
3. De betaling van rente over het bedrag van de transacties / overeenkomsten ondertekend. Hun grootte wordt bepaald door art. 395 van het Burgerlijk Wetboek. Wanneer het positieve verschil tussen de opbrengst van de verkoop van effecten / beëindiging van contracten en het uitgekeerd in verband met de aankoop / verkoop van financiële instrumenten bedrag, rente wordt betaald in de hoeveelheid ontdekt het.

De verklaring van de vordering op de toepassing van de relevante effecten van een professionele deelnemer van transacties in strijd met de eisen van de 39-FZ "Op de Securities Market" kan binnen een jaar na de datum van ontvangst van het rapport van de klant worden gebracht.

extra functies

De Manager kan zelfstandig aan de rechtbank worden gestuurd tegen alle aanspraken die voortvloeien uit de uitvoering van haar activiteiten, met inbegrip van de goede richting, die aandeelhouders en andere beveiliging biedt. In dit geval zal hij de relevante kosten, met inbegrip van het zegelrecht en oplopen. Zij worden vergoed uit het pand, die dienst doet als het object van het trust management. Professional partij heeft ook het recht om een ander onderwerp om transacties te delegeren. Ze worden uitgevoerd in opdracht van de bewindvoerder of curator uitgevoerd. Transacties worden gemaakt ten koste van het pand, dat is het onderwerp van het contract. Managing recht op schadevergoeding. De toestand van de betaling vastgelegd in het contract. Daarnaast heeft hij recht op vergoeding van kosten door hen uit hoofde trust management uitgevoerd, op kosten van de betreffende woning. Dit recht kan niet worden bepaald door de ontvangst van de inkomsten uit transacties.

plichten

De gouverneur houdt een register van effecten te houden, als de objecten van zijn activiteit, evenals voor elke opdracht. Naar eigen goeddunken, de professionele deelnemer voert alle in financiële instrumenten verworven rechten. De grenzen contract kan op vermogensbeheer worden geplaatst. Bijvoorbeeld, de verwezenlijking van het recht om te stemmen. Als het niet beperkt tot, de controle die op eigendom van effecten. Bij het ontbreken van de bevoegdheid om stemrecht uit te oefenen op de algemene vergadering van de houders van financiële instrumenten en investeringen eenheden van een professionele deelnemer moet informatie over de grondlegger van het contract voor het opstellen van een lijst van entiteiten die deze mogelijkheid hebben te bieden. Reacties normatieve act opgericht en andere taken. In het bijzonder, op verzoek van de oprichter manager geeft een indicatie van de bewaarder van de uitvoering van de eerste stemming.

Transfer Agent

Hij wordt aangetrokken door de griffier, die het register van houders van financiële instrumenten handhaaft voor de uitvoering van de functies. Entiteit voert bijbehorende transacties op basis van het contract en proxy. In de gang van zaken van de transfer agent moet aangeven dat ze werken voor en namens de griffier, de nodige documenten voorleggen aan de betrokken partijen.

rechten

Ze worden voorgeschreven in het contract en volmacht. Wij zullen alle betrokkenen hebben het recht om:

1. Neem de documentatie om operaties uit te voeren in het register.
2. Zorg voor geregistreerde personen en andere verklaringen l / s, berichten en andere informatie die door de registrar.

plichten

Betrokken actoren moet:

1. Passende maatregelen nemen om personen die de documenten die nodig zijn om operaties uit te voeren in het register dienen te identificeren.
2. Geven toegang tot de registers registrar materialen op zijn verzoek.
3. Respecteer de vertrouwelijkheid van de informatie verkregen bij het uitvoeren van de transacties.
4. Het uitvoeren van de geloofsbrieven van de vertegenwoordigers van de geregistreerde personen.
5. Certificeren de handtekeningen van natuurlijke personen in overeenstemming met de door de Centrale Bank regels.
6. Voldoen aan andere eisen die door de Centrale Bank.

Berekening van de periode van de activiteiten in het register of voor het niet in de uitvoering ervan begint vanaf de datum van de betrokken partijen bij de relevante documentatie en gezag. De transfer agent en een recorder in de interactie moet informatie en materiaal uit te wisselen in elektronische vorm.

De regels voor het verstrekken van informatie

Op het onderwerp van het verzoek, verplicht om op financiële instrumenten (uitgever), de nominale houder van de effecten of de persoon die verantwoordelijk is voor de centrale opslag, moeten de lijst van eigenaren bieden. Het wordt gevormd op de datum die in het verzoek. De Emittent mag dit voorschrift staat, indien het verstrekken van deze lijst is het noodzakelijk om de verplichtingen in de federale wetgeving bepaald te implementeren. Deze lijst wordt binnen vijftien dagen verzonden vanaf de datum van ontvangst van het verzoek. Als in het verzoek datum later is dan de kalender van de ontvangst, wordt de termijn berekend vanaf de datum vermeld in het bericht.

inhoud lijst

De eigenaren van de lijst moet worden opgegeven:

1. Type View (categorie) van financiële instrumenten en informatie aan hun identificatie mogelijk te maken.
2. Informatie van de emittent.
3. Informatie over de eigenaren van effecten, met inbegrip van buitenlandse bedrijven, die geen rechtspersoon naar het recht van het land waar zij is opgericht, alsmede andere entiteiten die rechten uit te voeren op financiële instrumenten en de personen voor wie ze zijn gemaakt. Informatie over het verleden mag niet worden opgenomen in de lijst. Dit is onder bepaalde omstandigheden. In het bijzonder is een persoon die de rechten op financiële instrumenten uitoefent is een investment management bedrijf van een beleggingsfonds of een buitenlandse organisatie die betrokken zijn bij collectieve / beleggingsinstellingen zowel met en zonder de vorming van een rechtspersoon, indien het aantal deelnemers is meer dan 50.
4. Informatie over de personen wier recht op financiële instrumenten die tegen Treasury l / s van de emittent, storting en andere accounts, zoals gedefinieerd in andere FZ wanneer deze entiteiten niet beschikbaar wettelijke mogelijkheden te implementeren.
5. Informatie wordt vergaard die in de voorgaande twee alinea bedoelde personen. De lijst bevat het aantal aandelen in handen van hen.
6. Internationale identificatiecode van het onderwerp het uitvoeren van de registratie van de rechten op financiële instrumenten van organisaties en individuen in Sec genoemd. 3-4, met inbegrip van buitenlandse kandidaat houder en een buitenlands bedrijf dat het recht op de overgang en boekhoudkundige regels te maken heeft.
7. gegevens over personen die niet in staat om informatie voor de vorming van de lijst, evenals het aantal effecten waarvoor geen informatie werd verkregen te bieden.
8. Informatie over het aantal financiële instrumenten, die zijn opgenomen in de rekeningen van niet-geïdentificeerde personen.

conclusie

De griffier kan de geregistreerde entiteiten, en bewaarder nodig - van de inleggers als ze fungeren als genomineerden (inclusief buitenlandse), het verstrekken van informatie om lijsten te bouwen voor een specifieke datum in de voorbereiding van de bovengenoemde aanvraag. De persoon die de rekening geopend, moet de benodigde informatie voor de inventaris. Het onderwerp van de uitvoering van het recht op financiële instrumenten voor rekening van andere deelnemers, op verzoek van de registrar of certificaten aanleggen van een dossier, moet de gevraagde gegevens te sturen naar de lijst van de eigenaars te genereren.